日本av女优                     招募说明书（更新） 天弘安康颐利搀杂型证券投资基金      招募说明书（更新）  基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司  日    期：二〇二四年十一月七日                                  招募说明书（更新）                     伏击教唆   天弘安康颐利搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 7 月 15 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】2415 号）。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本 基金的基金合同于 2022 年 4 月 15 日郑重收效。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书，全面领略本 基金居品的风险收益特征和居品性情，充分辩论自身的风险承受材干，感性判断 阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策。投 资东说念主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括： 证券阛阓举座环境激发的系统性风险、个别证券迥殊的非系统性风险、多量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资计算过程中产生的操作风险以及本 基金迥殊风险、启用侧袋机制的风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金为搀杂型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。   本基金投资于关系股票阛阓交易互联互通机制试点允许买卖的规则范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易司法等相反带来的迥殊风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 教唆”章节的具体内容。   本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略需要                            招募说明书（更新） 或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于港股通标的股票或选 择不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投资港股通标的股票。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   基金管理东说念主在此绝顶教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广泛法则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问居品风险之 间的匹配历练。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧 袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并珍贵本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金并非保本基金，基金管理东说念主并不行保证投资于本基金不会产生亏蚀。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓概要等信 息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训导、钞票情状等判断基 金是否和自身的风险承受材干相适合，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的具 有基金销售业务阅历的基金销售机构购买基金。   基金管理东说念主承诺以结识信用、勤快尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来进展， 基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。   本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司对于天弘安康颐利搀杂型证券投 资基金增设份额并相应修改关系法律文献的公告》进行更动。                                           招募说明书（更新）                          目 录 第二十部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 ........ 91                                      招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）               第一部分     弁言   《天弘安康颐利搀杂型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”以及《天弘安康颐利搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或重要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应留神查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                     第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更动和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更动和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的更动     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念                                       招募说明书（更新） 出的更动 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更动       《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关 对其时常作念出的更动 向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或治愈 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主                                     招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、弯曲、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、弯曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 通达日 本基金参与港股通交易且该就业日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据实                                招募说明书（更新） 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及弯曲业务，具体以届时依照法律法例发 布的公告为准） 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同顺服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 理东说念主届时灵验公告规则的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基 金份额弯曲为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金弯曲中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入 央求份额总和后的余额）高出上一就业日基金总份额的 10% 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 款项过火他钞票的价值总和                                招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公斥地行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 刊及《信息透露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 件 基金份额持有东说念主服务的用度 类别 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基 金份额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额                             招募说明书（更新） 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 进行处置清理，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致 公允价值存在重要不细则性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在重要不细则性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在重要不细则性的 钞票                                      招募说明书（更新）                 第三部分      基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   磋议东说念主：司媛   组织形状：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              整个                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 计算管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正能源化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国外洋金融股份有限公 司投资银行部施行总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司轮廓行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限使命公司轮廓管理部总司理、钞票管理部 总司理，上海实业城市斥地集团有限公司融产结合就业鼓动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限使命公司董事会文告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤苦董事，硕士。历任中国建树银行北京西四支行外洋部副司理， 中国建树银行北京长安支行副总司理，中国建树银行北京前门支行行长助理，中 国建树银行北京斥地区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票勾搭管理部总裁，盈科翻新钞票管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院锤真金不怕火、副院长。    黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副锤真金不怕火、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交易管理部总司理，厦门联合信赖投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心轮廓管理部总司理，上海实业城市斥地集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合鼓动办副主任，现任天津信赖有限使命公司业务总监兼钞票管理总部 总司理、轮廓管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高等居品司理，北京 新华富时钞票管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部施行总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构本旨部高等司理，中国东说念主寿钞票管理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘翻新钞票管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券阛阓研究院设想中心过火 下属北京尺度股份制接洽公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央教悔科学研究所助理研究员，国度国 有钞票管理局主任科员、副处长，财政部干部教悔中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、查察员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务方式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高等时期内行，北京想德泰科科技发展 有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   贺剑先生，金融学硕士，17 年证券从业训导。历任中原基金管理有限公司风 险分析师、研究员、投资司理，2020 年 5 月加盟本公司。历任天弘惠利天真配置                                         招募说明书（更新） 搀杂型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2022 年 04 月）、天弘穗利一年 如期通达债券型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2021 年 04 月）、天弘 新价值天真配置搀杂型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2021 年 09 月）、 天弘新活力天真配置搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2022 年 04 月）、天弘通利搀杂型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2021 年 09 月）、天弘安盈一年持有期债券型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月 至 2023 年 09 月）、天弘安康颐享 12 个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理 （2021 年 06 月至 2024 年 04 月）。现任本公司基金司理。天弘安康颐和搀杂型 证券投资基金基金司理、天弘裕新搀杂型证券投资基金基金司理、天弘恒新搀杂 型证券投资基金基金司理、天弘安康颐丰一年持有期搀杂型证券投资基金基金经 理、天弘安康颐利搀杂型证券投资基金基金司理、天弘稳健申报债券型发起式证 券投资基金基金司理、天弘安康颐睿一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   姜晓丽女士，任职时辰：2022 年 04 月 15 日至 2023 年 05 月 13 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘翻新钞票管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行径；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息透露办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全里面 欺压轨制，采取灵验措施，驻守犯警行径的发生。   基金管理东说念主不容性行径的承诺。   本基金管理东说念主照章不容从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的交易举止；   （7）野蛮背负，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。                            招募说明书（更新）   （1）依照联系法律法例和基金合同的规则，本着勤快严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职时间细察的联系证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关系的交易举止。   （4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他举止。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面欺压轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须隐敝公司整个的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并结合于整个业务进程和业务关节；   （2）孤苦性原则：公司根据业务需要建树保持相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司建树孤苦的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和评释公司风险管理情状，并进行孤苦陈诉；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验堤防各式风险，任何轨制的建立齐 要以堤防风险、审慎计算为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵 守的行动指南；施行风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司计算政策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的治愈；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 欺压见识体系，使风险欺压更具客不雅性和操作性。  公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管                              招募说明书（更新） 理层对风险管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检查公司的正当合规运营、里面欺压、风险管理， 从而欺压公司的举座运营风险；   （2）督察长：孤苦应用督察权利，径直对董事会负责，实时向审计与风险 欺压委员会提交联系公司程序运作和风险欺压方面的就业评释；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管理工 具；根据公司总体风险欺压见识，制定各业务和各关节风险欺压见识和要求；落 实公司就重要风险管理作念出的决定或决议；听取并筹划会议议题，就重要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、进程；对使命东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会筹划后施行。   （5）内控合规部：负责公司聚拢统一的合规管理就业，按照公司规则和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、评释体系，不竭耕作公司举座合规领略和材干。   （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数建树，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规欺压；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和欺压；   （7）审计部：通过运用系统化和程序化的方法，审查、评价并改善公司的 业务举止、里面欺压和风险管理的妥当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和完了见识。   （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐使命，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的斥地、施行和爱戴，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险欺压轨制                             招募说明书（更新）  公司风险欺压的见识为严格顺服国度法律法例、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法计算、程序运作的计算想想和计作为风；不竭提高计算管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险欺压机制和轨制，确保各项计算管理举止的健康运行与公司财产的安全 完好；爱戴公司信誉，保持公司的精湛形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和阛阓风险，管理风险和劳动说念德风险，分别制定严格堤防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、聚拢交易轨制、信息透露轨制、贵寓 保全轨制、守密轨制和孤苦的监察稽核轨制等关系轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障连接程序发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理就业，实施对公司计算管理合规正当性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司聚拢统一的合规管理就业，按照公司规则和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、评释体系，不 断耕作公司举座合规领略和材干。  （3）审计管理轨制  为程序里面审计就业，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和程序化的方法，审查、评价并改善公司的业务举止、里面欺压和风险管理的 妥当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和完了见识。  （4）里面司帐欺压轨制  建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作欺压规程，确保司帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关系业务的相 互核查监督机制；为了堤防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格程序基金清理交割就业， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化司帐的事前、事中、过后监督 和傍观轨制；为了驻守司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务嘱托轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有适合的组织和授权，确保内                            招募说明书（更新） 控合规就业是孤苦的，并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚拢，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和堤防风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自就业界限中的风险隐患上报，以堤防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、评释、教唆程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，证据和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险评释程序，对风险隐患进行层层陈诉，使各个脉络的东说念主员实时掌持风险 情状，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能。采取数目化、时期化的风险欺压技能， 建立数目化的风险管理模子，用以教唆阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采取灵验的措施，对风险进行溜达、欺压和避让，尽可能地减少损失；   （7）提供弥散的培训。公司制定了完好的培训诡计，为整个职工提供弥散 和妥当的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。   本公司确知建立、爱戴、支撑和完善里面欺压轨制是本公司董事会及管理层 的使命。本公司绝顶声明以上对于里面欺压的透露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面欺压轨制。                                       招募说明书（更新）                   第四部分       基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续时间：连接计算   批准建树机关及批准建树文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   磋议东说念主：马强   磋议电话：010－68857221   计算范围：罗致公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司一齐钞票、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在联系具有法律遵守的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，阐扬 邮政汇注上风，强化里面欺压，合规稳健计算，为巨大城乡住户及企业提供优质 金融服务，完了股东价值最大化，维持国民经济发展和社会高出。                                   招募说明书（更新）   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设钞票托管处、居品 管理处、风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，一齐员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训导。 行业监督管理委员会联合批准，取得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批 准，取得保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的计算理念，依托专科的托管团队、天确实托管业务系统、程序的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为巨大基金份额持有东说念主和繁密 钞票管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了伙同伴伴一致 好评。   限制 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计算机构私募钞票 管理诡计、信赖诡计、银行本旨居品、保障资金、保障钞票管理诡计、私募投资 基金等多种钞票类型的托管居品体系。   (二)基金托管东说念主的里面欺压轨制   作为基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格顺服国度联系托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内联系管理规则，遵法计算、程序运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的信得过、准确、完好、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面欺压就业， 对托管业务风险欺压就业进行检查带领。托管业务部专门建树里面风险欺压处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，具有孤苦应用监督稽核的 就业权利和材干。                              招募说明书（更新）   托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管理轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的程序操作温存利进行；业务东说念主员 具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权就业实行聚拢控 制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主员 负责，驻守泄密；业求完了自动化操作，驻守东说念主为事故的发生，时期系统完好、 孤苦。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基金管理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯警违章行径实时赐与风险教唆， 要求其限期纠正，同期评释中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务关节中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度 的索求与开支情况进行检查监督。   (1)每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压见识进 行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金管理东说念主发出版面文牍，与基 金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时评释中国证监会。   (2)收到基金管理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通落后期或非时期技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求管理东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时评释中国证监会。                                   招募说明书（更新）                  第五部分    关系服务机构   一、基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   磋议东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。 金合同等的规则，遴聘其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公 示。   二、登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   磋议东说念主：薄贺龙   三、讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                              招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 承办讼师：刘佳、刘翠 磋议东说念主：刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊往往合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 磋议东说念主：蒋燕华                                                招募说明书（更新）                       第六部分         基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息透露办法》、《基金合同》过火它法律法例的联系规则，并经中国证监会证监 许可【2021】2415号文准予注册。本基金的召募期为2022年1月14日至2022年4月 元东说念主民币，按照每份基金份额1.00元东说念主民币诡计，建树召募时间召募资金过火利 息结转的份额共计254，290，908.59份基金份额，已一齐计入基金份额持有东说念主基金 账户，归各基金份额持有东说念主整个。                                  招募说明书（更新）                第七部分    基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2022 年 4 月 15 日郑重收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围   基金合同收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期评释中赐与透露； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监 会评释并提议治理决议，治理决议包括连接运作、弯曲运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                                   招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形状   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在本招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业形状或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否通达申 购、赎回及弯曲业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管理 东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓，证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于2022 年 5 月 13 日通达日常申购、赎回、定 投、弯曲业务，E 类基金份额于 2024 年 10 月 30 日通达日常申购、赎回、定投、 弯曲业务，F 类基金份额于 2024 年 11 月 7 日通达日常申购、赎回、定投、弯曲 业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者弯曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或弯曲 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后诡计的各样基金份 额净值为基准进行诡计；                               招募说明书（更新） 步调赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主 必须在新司法出手实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在通达日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主 所能欺压的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金管理东说念主应以交易时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律法例以及中国证监会另有规则， 则依规则施行。                                招募说明书（更新）   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的证据时辰进行治愈，并必须在 治愈实施日前按照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。各 销售机构对最低申购名额及级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准 （但最低仍不得低于东说念主民币 1.00 元）。 于 1 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一齐交易账户的份额余额 少于 1 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一齐赎回其在该销售机构全 部交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托管、多数赎回、 基金弯曲等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须 一次性一齐赎回。 东说念主不错规则单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体规则见更新的招募说明书 或关系公告，但需相宜法律法例、监管机构的规则和基金合同的约定。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息透露办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度                                   招募说明书（更新）  本基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。  本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）            A类基金份额申购费率          M＜100万元                 0.80%          M≥500万元              1，000元/笔  归并交易日投资东说念主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购费按每笔申购 央求单独诡计。  本基金 E 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）            E类基金份额申购费率          M＜100万元                 0.80%          M≥500万元              1，000元/笔  归并交易日投资东说念主不错屡次申购本基金，E类基金份额的申购费按每笔申购 央求单独诡计。  本基金C类基金份额和F类基金份额不收取申购费。  本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示:        持无意辰（N）            A类基金份额赎回费率           N＜7天                1.50%          N≥180天               0.00%  本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:         持无意辰（N）           C 类基金份额赎回费率           N＜7 天               1.50%  本基金 E 类基金份额的赎回费率如下表所示:         持无意辰（N）           E 类基金份额赎回费率           N＜7 天               1.50%  本基金 F 类基金份额的赎回费率如下表所示:                                 招募说明书（更新）          持无意辰（N）         F 类基金份额赎回费率            N＜7 天             1.50%   本基金 A 类、C 类、E 类、F 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，其中对 于连接持有基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对峙续持有基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回 费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的 投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产。未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月指 30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序解雇关系法律法例以及 监管部门、自律司法的规则。 份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销诡计， 如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按关系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务 费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购 A 类或 E 类基金份额的诡计公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额                                            招募说明书（更新）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额的诡计公式为：   淌若投资东说念主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）申购 F 类基金份额的诡计公式为：   淌若投资东说念主遴聘申购 F 类基金份额，则申购份额的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   （4）申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均以四舍五入方式保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份 额为：   净申购金额＝100，000/(1＋0.80%)＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97，644.05 份 A 类基金份额。   例 2：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 E 类基金份额 100 万元，对应的申购费率为 0.40%，该投资东说念主可得到的 E 类基金 份额为：   净申购金额＝1，000，000/(1＋0.40%)＝996，015.94 元   申购用度＝1，000，000－996，015.94＝3，984.06 元   申购份额＝996，015.94/1.0160＝980，330.65 份   即：投资者投资 100 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 980，330.65 份 E 类基金份额。   例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购用度＝0 元                                      招募说明书（更新）   申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。   例 4：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 F 类基金份额，假设申购当日 本基金 F 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 F 类基金份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 F 类基金份额，假设申购当日本基金 F 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 F 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意辰为 30 天，对应 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500-62.50=12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意辰为 30 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 2 万份 C 类基金份额，持无意辰为一年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=20，000×1.1500=23，000.00 元   赎回用度=23，000×0%=0.00 元   净赎回金额=23，000-0.00=23，000.00 元                                     招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 2 万份 C 类基金份额，持无意辰为一年，假设赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 23，000.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 3 万份 E 类基金份额，持无意辰为一年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=30，000×1.1500=34，500.00 元   赎回用度=34，500×0%=0.00 元   净赎回金额=34，500-0.00=34，500.00 元   即：投资者赎回本基金 3 万份 E 类基金份额，持无意辰为一年，假设赎回当 日 E 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 34，500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 3 万份 F 类基金份额，持无意辰为一年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 F 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=30，000×1.1500=34，500.00 元   赎回用度=34，500×0%=0.00 元   净赎回金额=34，500-0.00=34，500.00 元   即：投资者赎回本基金 3 万份 F 类基金份额，持无意辰为一年，假设赎回当 日 F 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 34，500.00 元。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额分别设 置代码，分别诡计和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各 类基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值在今日收市后诡计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适 当程序，不错妥当延伸诡计或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：                               招募说明书（更新） 法诡计当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相避让 50%聚拢度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 法诡计当日基金钞票净值。                             招募说明书（更新） 商证据后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 弯曲中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入央求份额 总和后的余额)高出前一就业日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资东说念主的一齐赎回央求时， 按正常赎回程序施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回                              招募说明书（更新） 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多数赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回央求高出前一个 就业日总份额 20%以上时，如基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动的，基金管理东说念主可对其实施缓期办理赎回央求，对于该基金份额持有东说念主当日 高出上一就业日基金总份额 20%以上的那部分赎回央求，将进行缓期办理；对于 未能赎回部分，如该持有东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回央求将被肃除；遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。对于该基金份额持有东说念主 20%以内的部分，基金管理东说念主不错根 据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有东说念主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并采取相应措施时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金弯曲   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费， 关系司法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并                              招募说明书（更新） 提前见知基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   十五、如期定额投资诡计   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资诡计，具体司法由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资诡计最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法例另有规则的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十七、基金份额的转让                            招募说明书（更新）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易形状或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。   十九、在不违抗关系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可根据具体情况在履行一定程序后对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和治愈并提前公告。                                招募说明书（更新）               第九部分     基金的投资   一、投资见识   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，扶持投资于精选的价值型股 票，通过天确实钞票配置与严谨的风险管理，奋发完了基金钞票连接褂讪升值， 为投资者提供稳健的本旨器具。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会允许上市的股票）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、 可弯曲债券、可交换债券）、钞票维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关系规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-30%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；每个交易日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的 投资比例相宜法律法例和监管机构的规则。   淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资范围会作念相应治愈。   三、投资策略   本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类钞票的投资获取自由收 益，并限定参与股票等权益类钞票的投资增强申报，在天真配置各样钞票以及严 格的风险管理基础上，力求完了基金钞票的连接褂讪升值。   （一）钞票配置策略   本基金通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的阛阓研判进行前瞻性的钞票                                              招募说明书（更新） 配置决策。在大类钞票配置上，本基金将通过对各式宏不雅经济变量（包括 GDP 增 长率、CPI 走势、货币供应增长率、阛阓利率水对等）的分析和预测，研判宏不雅 经济运行所处的经济周期过火演进趋势，同期，积极珍贵财政政策、货币政策、 汇率政策、产业政策和证券阛阓政策等的变化，分析其对不同类别钞票的阛阓影 响场合与进程，通过覆按证券阛阓的资金供求变化以及股票阛阓、债券阛阓等的 估值水平，并从投资者交易行径、企业盈利预期变化与阛阓交易特征等多个方面 研判证券阛阓波动趋势，进而轮廓相比各样钞票的风险与相对收益上风，结合不 同阛阓环境下各样钞票之间的关系性分析结果，对各样钞票进行动态优化配置， 以避让或溜达阛阓风险，提高并褂讪基金的收益水平。   本 基 金 将 借 鉴 投 资 组 合 保 险 技 术 中 的 VPPI （ Variable Proportion Portfolio Insurance）可变组合保障策略，通过定量与定性相结合的分析方法， 在基金钞票配置比例限制范围内，细则并治愈基金钞票在股票、债券、现款类资 产上的配置比例。本基金运用 VPPI 策略细则基金钞票配置的程序如下： 倍数。风险钞票放大倍数的细则基于股票、债券等不同钞票的预期风险收益上风 相比，当股票等高风险钞票的预期风险收益优于债券等低风险钞票，则妥当提高 风险钞票放大倍数，不然，则缩小风险钞票放大倍数；   本基金运用 VPPI 策略细则钞票配置比例的诡计公式为：   股票等高风险钞票的配置比例＝风险钞票放大倍数×（基金最近一年超越业 绩相比基准的逾额收益率＋债券等低风险钞票的配置比例×债券等低风险钞票 组合将来一年的预期收益率）   在本基金成立初期，或者基金最近一年超越功绩相比基准的逾额收益率小于 或就是零时，则：   股票等高风险钞票的配置比例＝风险钞票放大倍数×（债券等低风险钞票的 配置比例×债券等低风险钞票组合将来一年的预期收益率）   本基金将对基金投资组合进行如期检视，通过真切分析证券阛阓分析走势及                             招募说明书（更新） 其变动趋势，并轮廓考量基金的风险承受材干，在严慎原则下对基金钞票配置情 况进行修正或治愈。   （二）债券等固定收益类钞票的投资策略   本基金将在欺压阛阓风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融器具 的到期收益率、流动性和阛阓范围等情况，并结合各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、宏不雅经济变化以及税收身分等的预测分析，轮廓运用类属钞票配置 策略、收益率弧线策略、久期策略、套利策略、个券遴聘策略、信用债投资策略 等，对各样债券金融器具进行优化配置，奋发避让风险并完了基金钞票的保值增 值。   本基金根据中恒久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的未 来走势，并形成对将来阛阓利率变动场合的预期，动态治愈组合的久期。当预期 收益率弧线下微小，妥当提高组合久期，以共享债券阛阓飞腾的收益；当预期收 益率弧线上微小，妥当缩小组合久期，以避让债券阛阓下落的风险。   本基金除辩论系统性的利率风险对收益率弧线体式的影响之外，还将辩论债 券阛阓微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令治愈基金的 债券投资组合。   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权治愈利差（OAS））变化分析与预测，细则不同类属债券 的投资比例过火治愈策略。   本基金根据债券阛阓收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，遴聘具有精湛投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司 基本面分析，轮廓运用孳生器具订价模子分析债券的内在价值。                                    招募说明书（更新）   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的真切调研分析，结合流动性、信用利 差、信用评级、背约风险等的轮廓评估结果，登科具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资，并采取溜达化投资策略，严格欺压组合举座的背约风 险水平。其中 AA 信用债占本基金所投资的信用债比例为 0-20%；AA+级占本基金 所投资的信用债比例为 0-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 50%-100%。 本基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主采选的评级机构出具的债券信用评 级。   如本基金碰到多数赎回，钞票变现过程中因流动性等原因部分钞票无法变现 以至基金投资不相宜上述投资策略的，管理东说念主不错根据阛阓情况进行治愈。   当前国内钞票维持证券阛阓以信贷钞票证券化居品为主，仍处于翻新试点阶 段。居品投资重要在于对基础钞票质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格欺压钞票维持证券的总体投资 范围并进行溜达投资，以缩小流动性风险。   可弯曲债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东说念主将对可弯曲债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘具有 较高投资价值的可弯曲债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的预测中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。本基金投资于可弯曲债券和可交换债券的比例整个不高出基金资 产净值的 20%。   如本基金碰到多数赎回、钞票变现过程中因流动性等原因部分钞票无法变现 以至基金投资不相宜上述投资策略的，基金管理东说念主不错根据阛阓情况进行治愈。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格欺压单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资，                                  招募说明书（更新） 保证本基金的流动性。   （三）股票投资策略   在构建组合过程中，本基金将从行业成长性、行业景气度和行业翻新驱能源 等场合对各个子类行业进行研究和分析，并对组合的行业组成进行衡量和连接优 化，以保持组合中的行业溜达性和高流动性，缩小投资组合风险。   本基金通过定性分析来挑选具有以下一齐或部分特征的上市公司：   A、公司业务属于国度着力鼓动的高新时期和政策新兴布局；   B、公司在所处行业中具有彰着的龙头地位；   C、公司在时期、管理、计算等方面具有中枢壁垒或竞争上风；   D、公司具有精湛的翻新研发材干。   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性见识、财务见识和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。具体采 用以下几方式标：   A、成长性见识：主营业务收入增长率、主营业务净利润增长率和税后利润 增长率等；   B、财务见识：总钞票收益率、净钞票收益率、销售毛利率、销售净利率、 股息率、钞票欠债率、计算性现款流/总钞票、股票计算性现款流等；   C、估值见识：市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市销率（PS）、EV/EBITDA、股息贴现模子和总市值等。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将结合公 司基本面、外洋可比公司估值水对等影响港股投资的主要身分来决定港股权重配 置和个股遴聘。                              招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （四）金融孳生品投资策略   为更好地完了投资见识，本基金在留意风险管理的前提下，根据风险管理的 原则，以套期保值为目的，限定运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性 好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高投资组合运作后果。本基金采取套期保 值的方式参与股指期货的投资交易，以管理阛阓风险和治愈股票仓位为主要目的。   为灵验欺压债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济形势和证券趋 势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作后果。在国债期货投资 过程中，本基金将领先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等见识进 行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，奋发完了基金钞票的中恒久褂讪增 值。   股票期权为本基金扶持性投资器具。本基金将按照风险管理的原则，以套期 保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为故意于基金钞票增 值、欺压下落风险、完了保值和锁定收益。   本基金将珍贵其他金融孳生居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投资其他孳生器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的规则，制定 与本基金投资见识相适合的投资策略，在充分评估孳生居品的风险和收益的基础 上，严慎地进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－30%（投资于港 股通标的股票占股票钞票的比例不高出 50%）；   （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交                                   招募说明书（更新） 易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并诡计），其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票维持证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票维持证券的比例，不得高出 该钞票维持证券范围的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票维持 证券，不得高出其各样钞票维持证券整个范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；                                   招募说明书（更新）    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；    （16）本基金投资于股指期货，还应解雇如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金钞票净值 的 10%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票 总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差诡计）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的联系 规则；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金钞票净值的 20%；    （17）本基金投资于国债期货，还应解雇如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 15%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、                                 招募说明书（更新） 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；    （18）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 基金投资股票期权应相宜基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资见识和风险收益特征；    （19）本基金投资同行存单的比例，不高出基金钞票的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；    （21）本基金投资于可转债和可交换债的比例整个不高出基金钞票净值的    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规 定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 出手。    淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行妥当程序后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；                               招募说明书（更新）   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 欺压东说念主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，解雇基金份 额持有东说念主利益优先原则，堤防利益曲折，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱施行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：沪深 300 指数收益率×13%+恒生指数收益率(使用估 值汇率治愈)×2%+中证全债指数收益率×85%   沪深 300 指数是中证指数有限公司依据外洋指数编制尺度并结合中国阛阓 的实践情况编制的沪深两市统一指数，科学地反应了我国证券阛阓的举座功绩表 现，具有一定的巨擘性和阛阓代表性，业内也广泛给与。因此，沪深 300 指数是 斟酌本基金境内股票投资功绩的逸想基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数梗概较好地斟酌港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的轮廓反应银行间债券阛阓和沪深 交易所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间阛阓和沪深交易所阛阓的国债、金融债券及企业债券组 成，中证指数有限公司逐日诡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指                              招募说明书（更新） 标，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评价基准。该指数的一个伏击特质在 于对极度价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地反应债券的实践价值和 收益率特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者上述功绩相比基准变改称号，或者有更权 威的、更能为阛阓广泛接受的功绩相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用 于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下， 履行妥当程序后变更功绩相比基准并实时公告。淌若本基金功绩相比基准所参照 的指数在将来不再发布时，基金管理东说念主不错按关系监管部门要求履行关系手续后， 依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，登科相同的或可替代的指数作为功绩 相比基准的参照指数。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易司法等相反带来的迥殊风险。   七、基金管理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变                            招募说明书（更新） 现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。                                   招募说明书（更新）                第十部分    基金投资组合评释   基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或 重要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本 评释中的财务见识、净值进展和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在虚假 记录、误导性述说或者重要遗漏。   本投资组合评释所载数据限制 2023 年 12 月 31 日，本评释中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度评释。  序号 方式           金额(元)            占基金总钞票的比例（%）     其中：股票        7，294，466.00     8.64     其中：债券        72，130，181.18    85.47         钞票维持证券   -                -     其中：买断式回购的买入返                  -                -     售金融钞票  代码 行业类别          公允价值(元)         占基金钞票净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业     64，638.00       0.09  B   采矿业          348，673.00      0.48  C   制造业          3，009，644.00    4.11      电力、热力、燃气及水坐褥  D                754，229.00      1.03      和供应业  E   建筑业          157，716.00      0.22  F   批发和零卖业       301，122.00      0.41  G   交通运载、仓储和邮政业 543，950.00       0.74  H   住宿和餐饮业       -               -  I   信息传输、软件和信息技-                 -                                             招募说明书（更新）      术服务业 J    金融业         1，946，916.00           2.66 K    房地产业        115，968.00             0.16 L    租借和商务服务业    51，610.00              0.07 M    科学研究和时期服务业  -                      -      水利、环境和全球设施管 N                -                      -      理业      住户服务、修理和其他服 O                -                      -      务业 P    教悔          -                      - Q    卫生和社会就业     -                      - R    文化、体育和文娱业   -                      - S    轮廓          -                      -      整个          7，294，466.00           9.95  序                                 占基金钞票净值     股票代码   股票称号  数目(股)  公允价值(元)  号                                 比例（％）                                                 占基金钞票净值 序号   债券品种                   公允价值(元)                                                 比例（％）      其中：政策性金融债              10，200，295.08       13.92                                           招募说明书（更新）  序                                       占基金钞票净值    债券代码 债券称号       数目（张） 公允价值(元)  号                                       比例（％） 资明细    本基金本评释期末未持有钞票维持证券。    本基金本评释期末未持有贵金属。    本基金本评释期末未持有权证。    本基金本评释期末未持有股指期货。    本基金本评释期末未持有国债期货。 查，未发当今评释编制日前一年内受到公开责备、处罚。  序号     称号                  金额(元)                                招募说明书（更新）     本基金本评释期末未持有处于转股期的可弯曲债券。     本基金本评释期末前十名股票中不存在畅达受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                         第十一部分            基金的功绩      基金管理东说念主依照恪称背负、结识信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日 2022 年 04 月 15 日，基金功绩数据限制 2023 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                            天弘安康颐利搀杂 A                                           功绩相比                        份额净值 功绩相比               份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                        率尺度差                        准差②       率③                                            ④               -1.10%   0.20%     1.09%    0.18%   -2.19%   0.02% 自基金合同 收效日起至         -0.70%   0.19%     3.79%    0.15%   -4.49%   0.04%      今                                天弘安康颐利搀杂 C                                           功绩相比                        份额净值 功绩相比               份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                        率尺度差                        准差②       率③                                            ④               -1.24%   0.20%     1.09%    0.18%   -2.33%   0.02%                                                 招募说明书（更新） 自基金合同 收效日起至        -1.02%   0.19%   3.79%   0.15%   -4.81%   0.04%    今                              招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相孤苦。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                               招募说明书（更新）            第十三部分    基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易形状的交易日以及国度法律 法例规则需要对外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收 款项、钞票维持证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重要事件的，应给与最近交易日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的，应答报价进行治愈，细则公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中辩论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息维持的估值时期细则公允价值。给与估值时期细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治愈并细则公允价值。   四、估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如有充足笔据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的重要事件等） 标明估值日或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的，可参考雷同投资品种 的现行市价及重要变化身分，治愈最近交易市价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可弯曲债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期细则公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的钞票维持证券，给与估值时期细则公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行治愈以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应给与估值时期细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，给与估值时期细则公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则细则公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 的阛阓分别估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，给与最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，给与最近交易日结算 价估值。 币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价为准。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主                                招募说明书（更新） 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值程序 以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错建树大额赎回情形下的 净值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   每个就业日诡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公告。如遇特 殊情况，经履行妥当程序，不错妥当延伸诡计或公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金钞票估值后， 将拟公告的各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹事命方应及 时协调各方，实时进行改动，因改动估值舛讹发生的用度由估值舛讹事命方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值舛讹事命方未实时改动已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹事命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹事命方还是积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹事命方应答改动的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到改动。   （2）估值舛讹的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹事命方仍应答估值舛讹负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹事命方。   （4）估值舛讹治愈给与尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细则估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛讹的改动向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                               招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日交易扫尾后诡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情形的处理 舛讹不作为基金钞票估值舛讹处理。 据舛讹，或由于国度司帐政策变更、阛阓司法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、 妥当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该舛讹的，由此酿成的基金钞票估值 舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施放弃或消弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金净值信息。                                 招募说明书（更新）              第十四部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额收和 F 类基金份额取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将 有所不同，基金管理东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决议，本基金归并 类别的每一基金份额享有同中分拨权；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基 金管理东说念主在履行妥当程序后可酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要 召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规则在规                            招募说明书（更新） 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务司法》施行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                                 招募说明书（更新）              第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息透露用度，法律法例、中国证监会 另有规则的除外；    《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费。   （1）本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额或 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的诡计方 法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金钞票 净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的诡计方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式                             招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主果决、特地行径导致基金在税收方面的损失外， 基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。   基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴；对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。   六、基金管理费、基金托管费和销售服务费的治愈   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等身分协商一致，在履行妥当程序 后，治愈基金管理费、基金托管费或销售服务费。基金管理东说念主必须依照联系规则 最迟于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上刊登公 告。                                  招募说明书（更新）              第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按规则在规则媒介公告。                                招募说明书（更新）            第十七部分     基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理规则》、            《基金合同》过火他联系规则。关系法律法例对于信息 透露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予透露的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息                            招募说明书（更新）   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金居品的性情等波及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生重要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生重要变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。 日前将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 透露通达日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站公告半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释（含 钞票组合季度评释）   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在规则网站上，并将年度评释教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在规则网站上，并将中期评释教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在规则网站上，并将季度评释教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期评释“影响投资者决                               招募说明书（更新） 策的其他伏击信息”项下透露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释 期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中透露基金组合钞票情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生重要事件，联系信息透露义务东说念主应当按规则编制临时评释书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 欺压东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到重要行政处罚、刑事处罚；                              招募说明书（更新） 实践欺压东说念主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资股指期货、国债期货、股票期权关系信息   基金管理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险见识等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权 交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资见识等。   （十一）基金投资钞票维持证券关系信息                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金年度评释及中期评释中透露其持有的钞票维持证券总 额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和评释期内整个的钞票维持证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度评释中透露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持 证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票维持证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券关系信息   基金管理东说念主应当在本基金投资证券公司短期公司债后 2 个交易日内，在中国 证监会规则媒介透露所投资证券公司短期公司债的称号、数目、期限、收益率等 信息。   基金管理东说念主应当在基金季度评释、基金中期评释和基金年度评释等如期评释 和招募说明书（更新）等文献中透露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票关系信息   基金管理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中透露参与港股通标的股票交易的关系情况。   （十四）清理评释   基金合同阻隔情形出现的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理评释。基金财产清理小组应当将清理评释登载在规则 网站上，并将清理评释教唆性公告登载在规则报刊上。   （十五）基金投资畅达受限证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金年报及中期报中透露其持有的畅达受限证券总额、畅达 受限证券市值占基金净钞票的比例和评释期内整个的畅达受限证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度评释中透露其持有的畅达受限证券总额、畅达受限 证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 绅士通受限证券明细。   （十六）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务管理                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 透露内容与样子准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额申购赎回价钱、各样基金份额 净值、基金如期评释、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理评释等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊透露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主耕作信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会关系规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金相 关信息：                           招募说明书（更新） 钞票价值时；                              招募说明书（更新）              第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定钞票范围   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定钞票包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允 价值存在重要不细则性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导 致钞票价值存在重要不细则性的钞票；（3）其他钞票价值存在重要不细则性的 钞票。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和弯曲。基 金份额持有东说念主央求申购、赎回或弯曲侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理 东说念主在关系公告中规则。   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或 减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎 回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                              招募说明书（更新）   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋象征S+侧袋账户建立日历”样子设定，同期主袋账户份额的称号增 加大写字母M象征作为后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的M象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原 有账户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户钞票统统清理后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作见识和基金功绩见识应当以主 袋账户钞票为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者诬陷。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净钞票为基数对 主袋账户和侧袋账户的钞票进行分割，与特定钞票可明确对应的钞票类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定 钞票作为一个举座，不行仅分割其公允价值无法细则的部分。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建树账套，实行孤苦核 算。淌若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   侧袋机制实施时间，侧袋账户钞票不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户钞票中列支，但应待                           招募说明书（更新） 特定钞票变现后方可列支。  侧袋机制实施时间，在主袋账户份额兴盛基金合同收益分拨条件的情形 下，基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金净值信息。  （2）如期评释  侧袋机制实施时间，基金如期评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关系信息在如期评释中单独进行透露，包括但不限于： 其他与特定钞票情状关系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定钞票最终的变现价钱，不作为基金管理东说念主 对特定钞票最终变现价钱的承诺；  （3）临时评释  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生重要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定钞票流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等伏击信息。  处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后 均将按规则实时发布临时公告。                           招募说明书（更新）  基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否一齐完成变现，基金管理东说念主齐将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现 部分对应的款项。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘任相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。具体 如下：  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定钞票认定的关系事宜取得相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所的专科意见。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘任于侧袋机制启用日 发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定钞票情况出具 专项审计意见，内容应包含侧袋账户的运行钞票、份额、净钞票等信息。  司帐师事务所对基金年度评释进行审计时，应答评释时间基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年报透露，施行妥当程序并发表审计意见。  当侧袋账户钞票一齐完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理评释的关系 要求，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并透露专项审计意见。  三、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行妥当程序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                              招募说明书（更新）             第十九部分     风险揭示   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。基 金投资中出现的风险分为如下三类，一是阛阓风险，包括政策风险、利率风险等； 二是本基金迥殊的风险；三是通达式基金共有的风险，包括流动性风险、管理风 险等。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金钞票的保值升值。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）基金投资特定品种可能引起的风险   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公斥地行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现钞票时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   本基金的投资范围包括钞票维持证券，钞票维持证券存在一定的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金                               招募说明书（更新） 净值带来不利影响或损失。   本基金投资国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，波及面广，具有 放大性与可肃肃性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的阛阓价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的 流动性风险、由交易轨制不完善而激发的轨制性风险以及由时期系统故障及操作 失实酿成的时期系统风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融孳生品，具备一些迥殊的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流 动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   本基金的投资范围包括港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易司法等相反带来的迥殊风险，可能给基金净值带来 不利影响或损失。                              招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （三）基金的流动性风险评估及流动性风险管理器具   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 程序型交易形状，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于溜达投资的原则在 行业和个券方面未有高聚拢度的特征，轮廓评估在正常阛阓环境下本基金的流动 性风险适中。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行限定治愈，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的情形及 处理方式”的关系内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行限定治愈，作为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回央求   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的情形及                               招募说明书（更新） 处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序解雇关系法律法例以及监管部 门、自律司法的规则。   （6）实施侧袋机制   具体措施详见本招募说明书“侧袋机制”章节的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时兴盛整个投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不行连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金在通达期内出现多数赎回，以至莫得弥散的现款 应付赎回支付所引致的风险。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在裂缝或者东说念主为身分酿成操作 失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诈骗、交易 舛讹、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基                               招募说明书（更新） 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，齐会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规则，或者违抗 基金合同联系规则的风险。   （八）税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产斥地教悔辅 助服务等升值税政策的文牍》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行径，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金钞票中支付，按照税务机关的规则以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   （九）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手透露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和弯曲。因特定钞票的变当前辰具有不细则 性，最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （十）其它风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；                           招募说明书（更新）  （十一）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）     第二十部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日收效，自决议收效后按规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                             招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘任司帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 评释出具法律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产清理评释经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 评释登载在规则网站上，并将清理评释教唆性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不低于法律法例规则 的最低期限。                              招募说明书（更新）            第二十一部分   基金合同的内容纲领      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与弯曲申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                              招募说明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、 赎回、弯曲、如期定额投资和非交易过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以结识信用、严慎勤快的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系规则，履行信息透露及 评释义务；   （12）保守基金交易隐秘，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科照顾人要求提供的除外；                              招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 20 年以上，法律法例或监管司法另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                             招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重要损失的 情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以结识信用、勤快尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形状，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金联系的重要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交                              招募说明书（更新） 割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有 规则外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部 专科照顾人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说 明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金管理东说念主有未施行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以 上，法律法例或监管司法另有规则的从其规则；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；                                招募说明书（更新）   （21）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基 金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新）   （3）珍贵基金信息透露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）顺服基金管理东说念主、销售机构和登记机构的关系交易及业务司法；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额持有东说念主大会不建树 日常机构。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有 的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）弯曲基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面                              招募说明书（更新） 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率或其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构治愈联系申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多或减少基金份额类别，或治愈基金份额分类办法及司法；   （9）变更功绩相比基准；   （10）治愈基金收益的分拨原则和支付方式；   （11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基                                招募说明书（更新） 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通                              招募说明书（更新） 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的程序进行；基金份额持有东说念主不错给与书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。 席会议并表决的，授权方式不错给与书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。                             招募说明书（更新）   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序细则 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交 相宜会议文牍中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见迂缓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。                              招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起按规则在规则媒介上公告。淌若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）；                              招募说明书（更新） 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金合同祛除和阻隔的事由、程序以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 决议自表决通过之日收效，自决议收效后按规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘任司帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 评释出具法律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                             招募说明书（更新） 而不行实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产清理评释经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 评释登载在规则网站上，并将清理评释教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不低于法律法例规则 的最低期限。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端的，对各方当事东说念主均有照料力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续古道、勤快、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                           招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形状和营业形状查阅。                                  招募说明书（更新）          第二十二部分    基金托管公约的内容纲领   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：天弘基金管理有限公司   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系时期系统，对基金实践投资是否 相宜基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会允许上市的股票）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、 可弯曲债券、可交换债券）、钞票维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关系规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-30%（其中投资于港 股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）                      ；每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例相宜法律法例和监管机构的规则。   淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资范围会作念相应治愈。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－30%（投资于港                                   招募说明书（更新） 股通标的股票占股票钞票的比例不高出 50%）；   （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并诡计），其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票维持证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票维持证券的比例，不得高出 该钞票维持证券范围的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票维持 证券，不得高出其各样钞票维持证券整个范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票                                   招募说明书（更新） 的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；    （16）本基金投资于股指期货，还应解雇如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金钞票净值 的 10%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票 总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差诡计）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的联系 规则；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金钞票净值的 20%；    （17）本基金投资于国债期货，还应解雇如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 15%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、                                 招募说明书（更新） 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；    （18）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 基金投资股票期权应相宜基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资见识和风险收益特征；    （19）本基金投资同行存单的比例，不高出基金钞票的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；    （21）本基金投资于可转债和可交换债的比例整个不高出基金钞票净值的    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规 定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金 合同的约定。    淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行妥当程序后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。    基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自基金合同收效之日起出手。基金托管 东说念主严格依照法律法例规则及基金合同、托管公约约定的监督程序对基金投资比例 进行监督，基金管理东说念主仍违抗法律法例规则或基金合同约定的投资比例限制酿成 基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定对下述基金投                               招募说明书（更新） 资不容行径进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金管理东说念主基金投资不容行径进行监督。   根据法律法例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行妥当程 序后，则本基金投资可不再受关系限制或以变更后的规则为准。   基金托管东说念主依照关系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金管理东说念主仍违抗法律法例规则、基金合同或托管公约约定的投资不容行径而造 成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 实践欺压东说念主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，解雇 持有东说念主利益优先原则，堤防利益曲折，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公说念合理价钱施行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与透露。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经慎重遴聘的、本基金 适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提 供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管理东说念主未按要求提供银行间 债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损                             招募说明书（更新） 失由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据 阛阓情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托 管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主证据，双 方共同协商治理。淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交 易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信欺压和交易方式进行欺压，按银行间债券 阛阓的交易司法进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨 使命。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定， 细则相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜联系规则进行监督。基金管理东说念主未 按要求实时提供交易进款银行名单的，基金托管东说念主不承担监督职责，由此酿成的 损失由基金管理东说念主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下规则： 坚强书面公约，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                             招募说明书（更新） 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规则。   （七）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公斥地行股票、公斥地行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。基金投资畅达受限证券，还应顺服《对于基金投资非公斥地行股票 等畅达受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例规则。 管理东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险欺压轨制。 基金投资非公斥地行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投 资比例欺压情况。   基金管理东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金钞票净值的比例、已持有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟施行投资指示前 两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行 审核。 题的文牍》规则，对基金管理东说念主是否顺服法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主 提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金管理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的放弃或堤防措施进行补充书 面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风 险评估评释等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行联系指示。因拒 绝施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权评释中                             招募说明书（更新） 国证监会。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即评释中 国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违抗法律法例、基金合同和本托管公约的规则，应实时以书面形状文牍基金管理 东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主收到文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在上 述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权评释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系规则，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却施行，立即文牍基金管理东说念主实时改正。如基金 管理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权评释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易程序还是收效的指示违抗法律、行政法 规和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并及 时向中国证监会评释。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项， 基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重要犯警、违章行径，应实时评释中 国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金 管理东说念主无方正原理，拒却、禁锢对方根据本公约规则应用监督权，或采取拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （十二）当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制                            招募说明书（更新） 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间的具体司法依照关系法律法例的规则和基金合同的约定 施行。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户等投资所需账户、实时、准确复核基金管理东说念主诡计的基金钞票净值、各 类基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理清理交收且如遇到问题应实时反馈、 关系信息透露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行径。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时辰内复兴基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他联系规则时，应实时以书面形状文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面形状给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时辰内复兴基金管 理东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有重要违章行径，应实时评释中国证监会 和银行业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国 证监会。基金托管东说念主无方正原理，拒却、禁锢对方根据本公约规则应用监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议 劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应评释中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                              招募说明书（更新） 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主看护时间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。 本公约的约定看护基金财产。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并文牍基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金管理东说念主 采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但应赐与积极的协助。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主整个。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                    《运作办法》等联系规则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系评释文献，基金管理东说念主在规则时辰内， 聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有                               招募说明书（更新） 效。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理工 作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的规则施行。 管理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用 并管理；若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开设、使用                              招募说明书（更新） 的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，由基金管理东说念主报中国东说念主民银行备案，基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的 联系规则，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓清理所股份有限公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主 代表基金坚强中国银行间阛阓债券回购交易主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规 则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结 算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主实践灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构实践灵验欺压的证券过火他基金财产不承担看护使命。   （八）与基金财产联系的重要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金联系的重要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护，关系业务程序另有限制除外。除公约另有规则外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金联系的重要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主 应在重要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将重要合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重要合同的看护期 限不得低于法律法例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管                               招募说明书（更新） 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金钞票净值的诡计和复核   （一）基金钞票净值的诡计及复核程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指诡计日各样基金钞票净值除以该诡计日该类基金份 额余额后的数值。   各样基金份额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度 济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个就业日诡计各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后， 按规则公告。   基金管理东说念主每个就业日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。但基 金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收 款项、钞票维持证券、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如有充足笔据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的重要事件等）表 明估值日或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的，可参考雷同投资品种的 现行市价及重要变化身分，治愈最近交易市价，细则公允价钱；                               招募说明书（更新） 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的钞票维持证券，给与估值时期细则公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行治愈以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应给与估值时期细则其 公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分散如下情况处理： 归并股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则细则公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                             招募说明书（更新） 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权的，按照关系法律法例和监管部门的规则估值。   （8）估值诡计中波及中国东说念主民银行或其授权机构公布东说念主民币汇率中间价的 货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中 间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（10）项进行估值时，所酿成的舛讹 不作为基金份额净值舛讹处理。   由于证券、期货交易所过火登记机构及进款银行品级三方机构发送的数据错 误，或由于国度司帐政策变更、阛阓司法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因， 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、妥当、                               招募说明书（更新） 合理的措施进行检查，关联词未能发现该舛讹的，由此酿成的基金钞票估值舛讹， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放弃或消弱由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金净值信息。   （三）估值舛讹的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹事命方应及 时协调各方，实时进行改动，因改动估值舛讹发生的用度由估值舛讹事命方承担； 由于估值舛讹事命方未实时改动已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹事命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹事命方还是积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹事命方应答改动的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到改动。   （2）估值舛讹的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹事命方仍应答估值舛讹负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还                              招募说明书（更新） 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹事命方。   （4）估值舛讹治愈给与尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细则估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛讹的改动向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；                               招募说明书（更新）   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别孤苦时建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐评释。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；                            《基金合同》收效后， 基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新 基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。季度评释应在季度扫尾之日起 15 个就业日内完成编制并赐与公告；中期 评释在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度评释在每年扫尾之 日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度评释中的财务司帐评释应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 2 个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应在 3 个就业日内进行复核。基金管理东说念主在季度评释完成当 日，将联系评释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完 成复核。基金管理东说念主在中期评释完成当日，将联系评释提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金管理东说念主在年度评释完成当日，将 联系评释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以传确实方式或两边约定的其他方 式进行。                                  招募说明书（更新）   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金管理东说念主进行书面或电子证据。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前向基金托 管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按联系法例规则各自承担相 应的使命。   七、争议治理方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐治理，协商、 和谐不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有照料力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费、                            招募说明书（更新） 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 古道、勤快、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法律） 并从其解释。      八、托管公约的变更与阻隔   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何曲折。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 权；                                   招募说明书（更新）          第二十三部分     对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务方式。主要服务内容如下：   一、对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间弯曲服务   基金管理东说念主在基金合同收效后的适那时候将为投资者办理基金间的弯曲业 务，具体业务办理时辰、业务司法及弯曲费率在基金弯曲公告中列明。  （三）信息定制服务   在时期条件纯属时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管理东说念主通过手机短信（因关系方时期系统 原因，小通畅用户暂不享有短战胜务，待时期系统斥地运行顺利后，基金管理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证据信息、公告信息、投资本旨刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在领路基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者淌若想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                 招募说明书（更新）  传真：（022）83865564  公司网址：www.thfund.com.cn  电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何贵机构无法领略的内容，请通过上述方式联 系基金管理东说念主。请确保投资前，贵机构还是全面领略了本招募说明书。                                           招募说明书（更新）                    第二十四部分 其他应透露的事项     透露日历               透露事项称号             透露媒体                    天弘安康颐利搀杂型证券投                    资基金招募说明书（更新）                    天弘基金管理有限公司对于                     进行乱来举止的风险教唆                    天弘安康颐利搀杂型证券投                     资基金 2022 年年度评释                    天弘基金管理有限公司对于                     高等管理东说念主员变更的公告                    天弘安康颐利搀杂型证券投                    资基金 2023 年第 1 季度评释                    天弘基金管理有限公司对于                    券投资基金基金司理的公告                    天弘安康颐利搀杂型证券投                    资基金招募说明书（更新）                    天弘安康颐利搀杂型证券投                      品贵寓概要（更新）                    天弘安康颐利搀杂型证券投                      品贵寓概要（更新）                    天弘安康颐利搀杂型证券投                      品贵寓概要（更新）                                           招募说明书（更新）                    资基金（C 类份额）基金产                      品贵寓概要（更新）                    天弘安康颐利搀杂型证券投                    资基金 2023 年第 2 季度评释                    天弘基金管理有限公司对于                     高等管理东说念主员变更的公告                    天弘安康颐利搀杂型证券投                     资基金 2023 年中期评释                    天弘基金管理有限公司对于                    阻隔凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                      关系销售业务的公告                    天弘基金管理有限公司对于                     基金司理助理的任职公告                    天弘安康颐利搀杂型证券投                    资基金 2023 年第 3 季度评释                    天弘基金管理有限公司对于                     高等管理东说念主员变更的公告                    天弘基金管理有限公司对于                     基金司理助理的任职公告                    天弘安康颐利搀杂型证券投                    资基金 2023 年第 4 季度评释                            招募说明书（更新）        第二十五部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）            第二十六部分        备查文献  （一）中国证监会准予天弘安康颐利搀杂型证券投资基金注册的文献  （二）对于央求召募天弘安康颐利搀杂型证券投资基金之法律意见书  （三）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照和公司轨则  （四）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照  （五）《天弘安康颐利搀杂型证券投资基金基金合同》  （六）《天弘安康颐利搀杂型证券投资基金托管公约》  （七）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公形状，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公形状、营业形状。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金管理有限公司                           二〇二四年十一月七日